的决心。
具体到案例本身，2023年8月，大参林的全资子公司茂名大参林连锁药店有限公司接到立案调查通知。同年底，公司实际控制人之一，时任董事柯金龙，因涉嫌单位行贿罪被刑事拘留。这些事件严重违反了《上市公司证券发行注册管理办法》的规定，应在第一时间内向交易所报告并申请中止审核。然而，中信建投作为保荐机构，未按规定执行，迟至2024年3月才向上交所报告上述情况。
此外，今年5月，中信建投在承担投行业务方面再次受到上交所的监管警示。这反映了头部券商在保持业务规模增长的同时，合规和风控方面仍存在一定的不足。业内专家指出，随着监管力度的不断加强，中介机构的责任被进一步压实，目的是提高市场秩序和投资者信心，促使各参与主体提升业务能力和风控水平。
最高人民法院于不久前发布的五个财务造假典型案例也强调了追究中介机构责任的重要性。这些案例明确指出，怠于履行“看门人”职责的中介机构将严重影响市场投资信心和国家金融安全，未来在类似案件中，中介机构被追究民事乃至刑事责任的风险将大幅增加。
通过这一系列动作可以看出，监管机构正通过加大处罚力度，强化市场纪律，促进资本市场的健康发展。对于中信建投等机构而言，这是一个明确的信号，即在未来的业务操作中需要更加严格遵守法律法规，确保每一项业务的合规性，以提升整个行业的标准和质量。
