2024上半年执法情况综述
2024年上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。一、严打击财务造假等信息披露违法行为（一）、IPO欺诈发行：华道生物未获注册但发行申报材料存在虚假记载，公司及相关责任人员被罚款1,150万元。
（二）、再融资：红相股份以欺骗手段骗取再融资发行核准，公司及相关责任人员被罚款6,556万元。
（三）、可转债：思创医惠在公开发行可转债文件中编造重大虚假内容，被罚款9,320万元。此外，还严厉查处恒大地产欺诈发行债券等案件。
（四）、财务造假：鹏博士、对华讯方舟、中利集团、上实发展、华铁股份、摩登大道。
（五）、中介机构：中兴财光华会计师事务所、大华会计师事务所。
二、操纵市场、内幕交易等交易类违法
操纵市场：1、张某实际控制99人名下109个证券账户，通过连续交易、对倒交易“华英农业”。
2、张某平共控制66个账户，通过连续交易、虚假申报、对倒交易等手段，在短时间内操纵11只股票。
3、操纵31只LOF基：利用资金优势操纵小众投资品种的违法乱象，对张某操纵31只LOF基金产品违法行为罚没460余万元。
内幕交易：1、吴某杭与内幕信息知情人联络接触，并控制5个账户内幕交易“通润装备”，被罚没1.06亿元。
2、于某因工作原因知悉内幕信息，汪某政在内幕信息敏感期与于某等联络接触，2人内幕交易“福日电子”被合计罚没6,370余万元。
3、冰山冷热筹划重大资产重组过程中，集团下属单位职工张某东、刘某环、孙某、燕某生等人获悉相关内幕信息，并借此进行内幕交易，相关人员均被依法查处。
4、私募基金从业人员：胡某麒利用未公开信息交易，罚没4,800余万元，
5、证券从业人员违法买卖股票：证券公司时任副总裁韩某违规买卖股票罚没1.17亿元，并采取10年证券市场禁入措施。
三、打击实控人等“关键少数”违法
（一）、对中利集团时任董事长、控股股东王某兴作为公司信息披露违法行为责任人员和实际控制人存在组织、指使情形，分别予以处罚，合计罚款1,500万元，并采取终身市场禁入措施。
（二）、中核钛白实际控制人王某龙通过衍生品交易安排，实质参与中核钛白非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定，证监会对其违反限制性规定转让股票及相关信息披露违法行为合计罚没1.33亿元。
（三）、*ST金洲时任董事长朱某文勾结他人，利用重大资产重组信息操纵自家公司股价，被罚没1.15亿元，并被采取终身市场禁入措施。
（四）、数知科技时任董事长张某勇利用职务之便获取内幕信息交易本公司股票，挑战法律底线，对其予以“没一罚六”，合计罚没3,500余万元，并采取终身市场禁入措施。
四、强化行政、刑事、民事立体化追责
（一）是坚决做到刑事追责“应移尽移”。上半年，证监会向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件86件。
（二）、浔兴股份信息披露违法及黄某杰等操纵市场案中，证监会对浔兴股份涉嫌信息披露违法立案调查后依法移送司法机关办理。
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