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11月26日晚间，ST智知（新智认知，603869）公告收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。因2019年至2021年年报虚假记载，证监会拟对公司处以850万元罚款，对相关责任高管也将给予警告及一定数额的罚款。
《行政处罚事先告知书》落地，导致公司股票自11月27日起被叠加实施其他风险警示。原因是2023年度被毕马威华振会计师事务所出具否定意见的内部控制审计报告，公司股票自2024年5月6日起被实施其他风险警示。而根据本次《行政处罚事先告知书》，公司又出现了年报财务指标虚假记载的新情况，尚未触及退市标准，因此被实施叠加风险警示。
具体来看，ST智知年报财务造假的手段主要是通过旗下多家子公司开展系统集成、产品销售业务时，在部分项目合同未实际执行、产品未真实流转交付的情况下确认收入，相关销售业务回款不真实，导致2019-2021这三年的年度报告中营业收入和利润总额虚假记载。
在营业收入方面，ST智知2019年-2021年虚增营业收入分别是8.82亿元、6814万元、6883万元，分别占披露的当期营业收入的27.34%、5.80%和7.35%。综上，三年累计虚增收入金额超10亿元。
在利润方面，ST智知2019年-2021年虚增的利润总额分别是9972万元、1768万元、1406万元，分别占当期披露利润总额的43.70%、26.34%、159.81%。这也意味着在2021年，如不虚增利润，公司当年或处于亏损状态。
值得一提的是，2019年-2021年，ST智知的审计机构均是致同会计师事务所（特殊普通合伙），这三年该会所出具的均是“标准无保留意见”的审计报告，获得的审计报酬分别是220万元、220万元、万元。
ST智知的三名时任高管，包括董事长张亚东、董事张滔、副总裁兼财务总监张炎锋，组织实施或者知悉并参与了年报财务造假的违法活动，证券监管部门拟决定：对张亚东采取6年证券市场禁入措施，对张滔、张炎锋分别采取3年证券市场禁入措施。
凡在（索赔条件最终以法院判决认定为准）
公开信息显示，新智认知是一家专注于以数智技术保障城市安全和提升产业智能能力的运营商。在城市安全领域，公司主要涉及燃气安全、通用安全、警务安全等三大业务领域。
ST智知2024年三季报显示，公司今年前三季度实现营业收入为4.16亿元，同比下降39.16%；归母净利润为1971.28万元，同比增长61.27%；扣非归母净利润为800.37万元，同比增长32.87%。
投资者参与索赔基础资料清单
1、买卖新智认知股票的对账单原件（经证券公司营业部盖章，从首笔买入股票开始打到最后一笔卖出，未卖出者打到至今）；
2、身份证复印件；
3、证券公司营业部出具的证券开户确认单（对账单已打出身份证号码的，可不出具开户确认单）；
股票索
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附一1. 部分天马股份投资者收到二审判决（维持原判）；
2. 部分金正大投资者收到一审调解书；
3. 部分聚龙股份投资者收到一审胜诉判决；
4. 部分粤传媒投资者收到二审判决（维持原判）；
5. 部分华鼎股份投资者收到一审调解书；
6. 部分刚泰控股投资者收到一审胜诉判决；
7. 部分华虹计通投资者收到调解协议司法确认裁定书；
8. 部分神雾节能投资者收到一审胜诉判决；
9. 部分广东明珠投资者收到一审调解书；
10. 部分赫美集团投资者领到赔偿款；
11. 部分聚龙股份投资者领到赔偿款；
12. 部分奥瑞德投资者领到部分赔偿款；
13. 部分广州浪奇投资者领到赔偿款；
14. 部分同洲电子投资者领到赔偿款；
15. 部分粤传媒投资者领到赔偿款；
16. 部分金正大投资者领到赔偿款。
附二1. 2024.10.9，欧浦智网索赔投资者参与破产重整草案表决；
2. 2024.10.10，投资者诉中南文化案一审开庭（南京中院）；
3. 2024.10.11，投资者诉神雾节能案一审开庭（南京中院）；
4. 2024.10.14，投资者诉龙力生物案一审开庭（济南中院）；
5. 2024.10.15，投资者诉北京文化案二审开庭（北京高院）；
6. 2024.10.16，投资者诉金正大案一审开庭（青岛中院）；
7. 2024.10.24，投资者诉天沃科技案一审开庭（苏州中院）；
8. 2024.10.28，投资者诉广东明珠案一审开庭（广州中院）；
9. 2024.11.5，投资者诉华虹计通案一审开庭（上海金融法院）；
10. 2024.11.8，投资者诉东方海洋案一审开庭（青岛中院）；
11. 2024.11.20，投资者诉凯迪生态案债权确认纠纷一审开庭（武汉中院）；
12. 2024.11.21，投资者诉中泰化学案一审开庭（乌鲁木齐中院）；
13. 2024.11.25，投资者诉雪松发展案一审开庭（青岛中院）；
14. 2024.11.26，投资者诉天喻信息案一审开庭（武汉中院）；
15. 2024.11.28，投资者诉升达林业案二审开庭（四川高院）；
16. 2024.11.28，投资者诉数知科技案一审开庭（北京金融法院）；
17. 2024.12.9，投资者诉深大通案一审开庭（深圳中院）；
18. 2024.12.10，投资者诉中天能源案一审开庭（北京金融法院）；
19. 2024.12.12，投资者诉永安林业案二审开庭（ 福建高院）；
20. 2024.12.18，投资者诉丹邦科技案一审开庭（深圳中院）；
21. 2024.12.26，投资者诉数知科技案一审开庭（北京金融法院）；
22. 2025.1.7，投资者诉天成控股案一审开庭（贵阳中院）。
附三况1. 投资者诉特发信息案，提交起诉（深圳中院）；
2. 投资者诉易事特案，提交起诉（广州中院）；
3. 投资者诉海伦哲案，提交起诉（南京中院）；
4. 投资者诉中泰化学案，法院已受理（乌鲁木齐中院）；
5. 投资者诉北京文化案，提交起诉（北京金融法院）；
6. 投资者诉乐视网案，提交起诉（北京金融法院）；
7. 投资者诉中核钛白案，法院已受理（兰州中院）；
8. 投资者新研股份案，提交起诉（乌鲁木齐中院）；
9. 投资者诉华控赛格案，法院已受理（深圳中院）；
10. 投资者诉中天能源案，法院已受理（北京金融法院）；
11. 投资者诉广东明珠案，法院已受理（广州中院）；
12. 投资者诉昊华能源案，提交起诉（北京金融法院）；
13. 投资者诉格力地产案，提交起诉（珠海中院）；
14. 投资者诉宜华生活案，提交起诉（汕头中院）；
15. 投资者诉鹏欣资源案，提交起诉（上海金融法院）；
16. 投资者诉华鼎股份案，提交起诉（金华中院）；
17. 投资者诉凯撒文化案，提交起诉（汕头中院）；
18. 投资者诉奥园美谷案，提交起诉（武汉中院）；
19. 投资者诉华虹计通案，提交起诉（上海金融法院）；
20. 投资者诉思创医惠案，提交起诉（杭州中院）；
21. 投资者诉启迪环境案，法院已受理（武汉中院）；
22. 投资者诉奇信股份案，提交起诉（南昌中院）；
23. 投资者诉威创股份案，提交起诉（广州中院）；
24. 投资者诉中公教育案，提交起诉（北京金融法院）；
25. 投资者诉太安堂案，提交起诉（汕头中院）；
26. 投资者诉证通电子案，提交起诉（深圳中院）；
27. 投资者诉邦讯技术案，提交起诉（北京金融法院）；
28. 投资者诉易尚展示案，提交起诉（深圳中院）；
29. 投资者诉腾邦国际案，提交起诉（深圳中院）；
30. 投资者诉鼎龙文化案，提交起诉（广州中院）；
31. 投资者诉盛屯矿业案，提交起诉（厦门中院）；
32. 投资者诉锦州港案，提交起诉（沈阳中院）；
33. 投资者诉亿阳信通案，提交起诉（北京金融法院）；
34. 投资者诉博天环境案，提交起诉（北京金融法院）；
35. 投资者诉天夏智慧案，提交起诉（南宁中院）；
36. 投资者诉和佳医疗案，提交起诉（珠海中院）；
37. 投资者诉兴源环境案，提交起诉（杭州中院）；
38. 投资者诉世纪华通案，法院已受理（绍兴中院）；
39. 投资者诉天润数娱一案，强制执行法院已提交（长沙中院）。
40. 投资者诉延安必康一案，申请强制执行已提交（西安中院）；
41. 投资者诉银河生物一案，强制执行法院已受理（南宁中院）；
42. 投资者诉冠福股份一案，强制执行法院已受理（福州中院）；
43. 投资者诉刚泰控股一案，强制执行法院已受理（兰州中院）。
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