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2023年10月25日，证监会对段琦内幕交易联创股份（300343）案作出行政处罚。经查明,段琦、张泽存在以下违法事实:
一、内幕信息的形成与公开过程
华安新材改建事项构成“公司的重大投资行为”,属于《证券法》第八十条第二款第十二项和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第号)第二十二条第二款第一项、第二十六条第一款规定的重大事件,在信息公开前,为《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2021年7月9日至2021年7月30日。段琦自始参与了华安新材改建事项,为内幕信息知情人。
二、段琦内幕交易“联创股份”
(一)段琦利用“段琦”账户交易“联创股份”情况
“段琦”证券账户2000年8月24日开立于中泰证券淄博青年路证券营业部。成交金额60,319,951.08元,盈利49,128,213.33元。交易资金来源于段琦本人。
(二)段琦利用“张泽5759”账户交易“联创股份”情况
“张泽5759”证券账户2021年7月22日开立于63.77元。交易资金来源于段琦本人。该账户开户时间、资金变化、买入“联创股份”时间均与内幕信息变化时间基本一致,交易资金的进出与段琦有关联。
三、张泽内幕交易“联创股份”
张泽与段琦系夫妻,两人共同生活
制“张泽0012”账户买入“联创股份”7.84万股,买入成交金额755,505元,盈利900,032.73元。交易资金来源于家庭自有资金。该账户期间买入“联创股份”行为存在集中买入、资金放大、买入和持股占比高的特征,明显与平时交易习惯不同,买入“联创股份”时间与内幕信息变化时间基本一致,买入“联创股份”时间与张泽和段琦联络接触时间基本一致,账户交易资金的进出与段琦有关联,且无正当理由或正当信息来源。
（本文由上网上公开赔，同期还在代理诉讼时效内近三百只股票的索赔案件，部分也已有胜诉以及调解获赔先例。执业证号：01200810965495）
