新乡天力锂能股份有限公司：
有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规章和其他规范性文件以及《新乡天力锂能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
开进行见证。
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
1、经核查，本次股东大会是由公司董事会召集，本次股东大会的召集议案已经公司第四届董事会第三次会议审议通过。
2、公司董事会已于 2024 年 8 月 9 日在深圳证券交易所网站刊登了《新乡天力锂能股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“《通知》”），于本次股东大会召开十五日前以公告形式通知了公司股东。本次股东大会的召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大
会的现场会议于 2024 年 8 月 29 日下午 14:30 在河南省新乡市牧野区新七街 1618
号如期召开。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 8 月 29 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 8 月 29 日 9:15-15:00。
。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 6 名，代表有表决权的股份数为 36,927,500 股，占公司有表决权股份总数的 30.6%（已扣除截止股权登记日公司回购账户中已回购股份总数）。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至 2024 年 8 月 22 日下午
2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东
根据深圳证券交易所系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间内通过网络系统进行投票的股东为 120 名，持有公司股份 924,979 股，占公司有表决权股份总数的 0.7669%（已扣除截止股权登记日公司回购账户中已回购股份总数）。
综上，参与公司本次股东大会并表决的股东及股东代理人共 126 名，持有公司股份 37,852,479 股，占公司有表决权股份总数的 31.3849%（截止股权登记日公司总股本为 121,982,307 股，其中公司回购专户中的股份数量 1,375,200 股，该等回购股份不享有表决权，故有表决权股份总数为 120,607,107 股）。
3、出席会议的其他人员
的资格。
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会表决程序采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果后，表决结果如下：
1、审议通过《关于补充确认全资子公司签署重大合同的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 37,852,479 股，同意 37,809, 股，占有效表决股份总数的 99.8855%；反对 15,100 股，占有效表决股份总数的 0.0399%； 弃权 28,246 股，占有效表决股份总数的 0.0746%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东，下同）投票情况为：同意 881,633 股， 占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的 95.3%；反对 15,100 股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的 1.6325%；弃权 28,246 股， 占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的 3.0537%。
2、审议通过《关于拟变更公司名称及修订〈公司章程〉的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。
表决结果：本议案有效表决股份 37,852,479 股，同意 37,802,033 股，占有效表决股份总数的 99.8667%；反对 15,300 股，占有效表决股份总数的 0.0404%； 弃权 35,146 股，占有效表决股份总数的 0.0928%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 874,533 股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的 94.5463%；反对 15,300 股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的 1.6541%；弃权 35,146 股，占出席本次会议的中小投资者持有的有效表决股份的 3.7997%。
本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
五、结论意见
司 2024 年第三次临时股东大会召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合
《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东大会通过的决议合法有效。
■
