近日，中国证券监督管理委员会发布了一份行政处罚决定书，揭露了私募基金、上市公司实际控制人、以及居间人三者以市值管理合作为名，共同操纵上市公司股价的违法案件。
涉事3人控制使用多个账户，利用资金、持股优势和信息优势操纵“劲拓股份”股价，被罚款合计约6.6亿元。
该决定书显示，三名当事人分别是：吴限，劲拓股份实际控制人、时任劲拓股份董事长；陈磊，深圳市君如资产管理顾问有限公司董事长；林建武，深圳市汇海宏融投资发展有限公司董事长。他们控制使用多个账户，利用资金、持股优势和信息优势操纵“劲拓股份”。
证监会认定其构成操纵证券市场行为，没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61亿元。其中，由陈磊承担40%即2.64亿元，吴限承担40%即2.64亿元,林建武承担20%即1.32亿元。陈磊和吴限在涉案操纵行为中起主要作用，违法情节严重，分别被采取5年市场禁入措施。
这是中国证券监督管理委员会官网公示的最新一张罚单，虽然涉及金额高达6.6亿元，但并不是数额最大的。那些著名的“亿元罚单”还有哪些企业上榜？
操纵证券市场，北八道一案被罚近60亿
2021年10月27日，上海市第一中级人民法院一审公开宣判北八道集团有限公司林庆丰等8人操纵证券市场案。
上海一中院以操纵证券市场罪对北八道判处罚金3亿元；对北八道实际控制人林庆丰判处有期徒刑八年六个月，并处罚金1000万元；对林玉婷、李俊苗等7名被告人分别判处有期徒刑五年六个月至一年七个月，并处100万元至20万元不等罚金。
据证监会调查，2017年2月至5月，北八道及其实际控制人组织操盘团队操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股，合计获利9.5亿元。
为此，证监会于2018年4月对北八道等4名责任人员开出“史上最大罚单”，总共罚没56.7亿元，并对3名责任人采取证券市场禁入措施。加上本次上海一中院判罚的刑事罚金，北八道一案被罚总额近60亿元。
2021年4月7日，上海市第三中级人民法院公告称，因资不抵债，裁定宣告北八道集团有限公司破产。
康美药业5名独董被判赔近3亿
假记载、重大遗漏，证监会对公司22名管理者进行了处罚。
2021年4月，中证中小投资者服务中心有限责任公司接受了56名权利人的特别授权，向广州中级人民法院申请作为代表人参加虚假陈述民事赔偿诉讼。
2021年11月12日，法院一审判决责令康美药业赔偿投资者24.59亿元，原董事长、总经理马兴田及5名直接责任人、广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）及其直接责任人承担全部连带责任，13名相关责任人按过错程度承担部分连带赔偿责任。
其中，5名独立董事因承受上亿元的连带赔偿责任而备受市场关注。
根据一审判决，5名时任独立董事郭崇慧、张平、江镇平、李定安、张弘需承担5%~10%连带赔偿责任。其中，江镇平、李定安、张弘三人因在康美药业2016年年报、2017年年报、2018年半年报签字，被判承担10%的连带赔偿责任，对应金额2.46亿元；郭崇慧、张平两人只在2018年半年报中签字，被判承担5%的连带赔偿责任，对应金额1.23亿元。
2021年12月21日开始执行，康美药业现金经中国证券登记结算有限责任公司转至各投资者开户证券公司，最终分配至投资者资金账户。
2023年之最：野风集团高管与女婿被罚8.57亿
据统计，2023年中国证监会共开出7张亿元罚单，罚单均与散户及上市公司操纵市场行为有关。上述“劲拓股份”6.6亿的金额只能排到第二。
其中，罚款金额最高的是野风集团有限公司高管俞国生及其女婿张一苗操纵市场、超比例持股未披露及限制期交易案。
据悉，俞国生、张一苗以个人名义借入配资账户，并实际控制143个证券账户。最终，中国证监会对俞国生、张一苗数罪并罚，罚没金额达到8.57亿元。
排第三的同样是上市公司利用市值管理操纵股价的案例。河南森源集团有限公司在2018年上半年，为应对股权质押爆仓风险，森源集团利用所谓的“市值管理”操纵森源电气股票，使用161个账户集中交易拉升股价并从中获利。对此，森源集团被没收违法所得，合计罚没6.16亿元，同时，森源集团相关高管及负责操纵实施等4人分别被处于30万元、60万元的罚款。
监管层加大打击力度，保障投资者合法权益
以上案例，彰显监管层加大对操纵市场等违法行为的打击力度，以及维护市场秩序、保障投资者合法权益的决心。
2023年3月，证监会通报证监会法治政府建设情况时表示，2023年将围绕全面实行注册制后的市场秩序和生态塑造，进一步加强日常监管、稽查处罚的有机衔接，提升线索发现和案件办理效率，集中力量查办欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等市场关注、性质恶劣的大要案。
除加大查处力度、提高执法震慑力外，证监会多次公开表示，将持续构建“行民刑”立体化追责体系，大幅提升证券违法违规成本。此前，证监会推动最高人民检察院、公安部出台《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》。其中，对证券期货犯罪案件的立案追诉标准进行了全面系统修改，进一步加大对欺诈发行证券、违规披露、不披露重要信息等犯罪的打击力度，保障投资者合法权益。
潇湘晨报记者骆一歌
88。政企内容服务专席19176699651。
