泽达易盛案是全国首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼,也是中国证券集体诉讼和解第一案。
泽达易盛是一家曾在科创板上市企业,2023 年 4 月,因在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容,在披露的年度报告中存在虚假记载、重大遗漏,被证监会作出行政处罚决定。
后经证监会查明,公司上市前后虚增营业收入 5.65 亿元,利润 2.96 亿元,上市前未按规定如实披露关联交易、股权代持情况,上市后也没有如实披露关联交易和虚增在建工程。
2023 年 7 月 7 日,泽达易盛被上交所终止上市暨摘牌。
此前,东兴证券与其他中介机构及相关当事方共同出资设立了泽达易盛事件赔付专项资金账户,通过司法调解等方式赔付适格投资者的投资损失。
截至 2023 年 12 月,投资者赔偿款总计 2.8 亿余元已全部发放到位,标志着泽达易盛特别代表人诉讼案调解结案。单个投资者最高获得赔偿 500 余万元,平均每人获赔 3.89 万元。
东兴证券作为保荐机构,因涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责被证监会立案。天健会计师事务所也因该项目及年报审计中涉嫌未勤勉尽责行为被证监会调查。
近日,证监会官网发布了《中国证监会关于与东兴证券股份有限公司及有关责任人员签署当事人承诺认可协议并中止调查的公告》以及《中国证监会关于与天健会计师事务所及有关责任人签署当事人承诺认可协议并中止调查的公告》。
东兴证券、天健会所于2024年10月24日签署承诺认可协议。东兴证券缴纳1.05亿元惩罚性承诺金,进入自查整改阶段,天健会所缴纳9261.13万元。