中国证监会关于 12386 服务平台优化运行有关事项的公告

第一条为畅通投资者诉求反映渠道，提升服务投资者水平，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《期货和衍生品法》以及《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）等规定，制定本公告。

第二条 中国证券监督管理委员会（ 以下简称中国证监会） 设立 12386 服务平台，包括 123

第三条12386 服务平台投资者诉求处理工作坚持以人民 为中心的发展思想，站稳资本市场监管的人民立场，依法处理 投资者合理诉求，保护投资者合法权益，促进资本市场高质量发展。

第四条 12386 服务平台接收以下四类诉求事项：

（一）投诉事项，即投资者反映在购买证券基金期货产品 或接受相关服务时，与证券期货市场经营主体及其从业人员发 生民事纠纷的；

（二）举报事项，即任何单位和个人举报涉嫌证券期货违 法、违规行为，请求证券期货监督管理机构予以查处的；

（三）咨询事项，即投资者对证券期货相关业务和制度提 出咨询的；

（四）意见建议事项，即投资者对证券期货市场监管政策 或者工作提出意见建议的。

投资者进行信访，申请信息公开、行政复议等，应当按照 法律、行政法规或中国证监会相关规定另行提出。

第五条

6：30。

12386 网络平台按照诉求类别设立投诉、举报、咨询、意 见建议等栏目，7*24 小时分类接收投资者诉求。投资者根据 自身诉求类别，通过对应栏目提交诉求。

第六条12386 服务平台作为投资者诉求的接收平台和分 转平台，依据投资者选择的诉求类别进行处理。

第七条 投资者应当如实表达诉求，对诉求内容的真实性 负责。

投资者应当尊重工作人员，维护工作秩序，配合诉求处理 工作，客观评价诉求处理情况。

投

第八条 投资者通过 12386 服务平台进行投诉，应当提供 下列材料：

（一）投资者的基本情况。投资者为

（二）明确的投诉对象及其基本情况，包括投诉对象的姓 名（名称）、所在地区；

（三）具体、详细、客观的投诉事实、理由和投诉请求。投诉应当由投资者本人提出，确有困难的可以委托他人代为提出。委托他人代为投诉的，除提供前款规定的材料

第九条 存在下列情形之一的投诉， 12386 服务平台不予 接收：

（一）未提供本公告第八条规定的材料的；

（二）同一事项已由司法机关、仲裁机构、调解机构、其 他金融管理部门、行政部门受理，或已经平台处理，投资者再次提出的；

（三）投诉事项不属于证券期货业务范围，或违反现行法 律法规、监管要求的；

（四）其他不属于平台接收范围的。

第十条12386 服务平台将接收的投诉转证券期货市场经 营主体办理，或者转证券期货调解组织提供调解服务。

第十一条证券期货市场经营主体应当强化服务意识，切 实履行投诉处理的首要责任，建立健全投资者投诉处理制度， 公开处理流程，提升响应速度，缩短办理时间，按规定答复投 资者并及时报告处理结果。

中国证监会及派出机构将证券期货市场经营主体投诉处 理情况纳入日常监管工作，并作为衡量合规管理水平的重要内容。

第十二条举报人通过 12386 服务平台进行举报，应当符 合证券期货违法违规举报工作相关规定的要求。

详 细线索和客观证据等材料。

第十三条 中国证监会证券期货违法违规行为举报中心 （ 以下简称举报中心）接收的信函举报，并入 12386 服务平台 统一处理。

举报中心依据有关规则，指导 12386 服务平台将符合条件 的举报转中国证监会及派出机构、交易场所、行业协会等单位办理。

第十四条 投资者对证券期货相关业务和制度提出咨询 的，12386 服务平台帮助查询证券期货法律制度相关规定。

第十五条投资者对证券期货市场监管政策或者工作提出 意见建议的，12386 服务平台可汇总供监管工作参考。

第十六条 投资者可以通过 12386 服务平台查询诉求处理 信息。

第十七条网 络等方式对投资者进行回访，了解诉求办理情况。

第十八条

第十九条本公告自

站授权。风险提示：材料仅供参考，不作为任何投资建议或投资承诺。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，当投资者购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》及《产品资料概要》等基金法律文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。我国基金运作时间较短，不能反映股市发展的所有阶段。

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