森源电气（002358）股票操纵索赔案投资者索赔提示
上海律师事务所的森源电气（002358）操纵索赔案的投资者索赔征集代理工作，符合条件的投资者请尽快与律师联系。
理的森源电气（002358
证监会对河南森源集团有限公司(以下简称森源集团)等作出《行政处罚决定书》，经查明,森源集团等存在以下违法事实:
一、森源集团利用所谓的“市值管理”操纵森源电气股票
2018年上半年,为应对森源集团股权质押爆仓风险,杨合岭和崔付军提议,楚金甫同意,杨合岭、崔付军、孙威威具体实施,对森源电气进行所谓的“市值管理”以维持股价。森源集团以单位名义为操纵行为提供保证金并支付费用,保证金来自森源集团和其控制的子公司的自有资金以及楚金甫的借款等,“市值管理”结束后大部分资金返回森源集团及其子公司。
森源集团利用资金优势、持股优势,在2018年3月7日至2019年2月27日共238个交易日期间(以下简称交易期间),使用161个账户(以下简称账户组)集中交易森源电气股票。交易期间,账户组通过虚假申报、拉抬、在自己实际控制的账户之间进行证券交易等手段影响股价及成交量,账户组累计申买量77,168.20万股,占期间市场累计申买量比例26.96%,累计竞价买成交量52,000.29万股,占期间市场累计竞价买成交量比例25.19%;账户组累计申卖量56,855.27万股,占期间市场累计申卖量比例19%,累计竞价卖成交量51,999.47万股,占期间市场累计竞价卖成交量比例26.22%。最终通过拉抬股价,避免了森源集团股票质押爆仓的风险,并从中获利,森源集团为直接获益方。具体情况如下:
(一)操纵行为主要实施阶段
交易分为三个阶段:
第一阶段(2018年3月7日至2018年6月27日),该阶段共计76个交易日,以买入为主,持仓呈上升趋势,累计申买65,193笔,累计申卖11,973笔。该阶段,账户组累计竞价买成交量10,693.10万股,占期间市场累计竞价成交量比例为19.04%,累计竞价卖成交量4,585.45万股,占期间市场累计竞价成交量比例为8.17%。此阶段内,账户组持仓从0上升至6.64%。
第二阶段(2018年6月28日至2019年2月20日),该阶段共计157个交易日,该阶段交易频繁,累计申买154,319笔,累计申卖62,195笔。该阶段,账户组累计竞价买成交量36,151万股,占期间市场累计竞价成交量比例为32.17%,累计竞价卖成交量29,569万股,占期间市场累计竞价成交量比例为26.31%。此阶段内,账户组持仓从6.64%波段式上升至17.66%(2018年12月26日),之后降至13.72%。
第三阶段(2019年2月21日至2019年2月27日),该阶段共计5个交易日。该阶段账户组以卖出持仓为主,期间累计申买量7,032.75万股,累计申卖量18,363.41万股,最终持股量20.38万股,持仓占比0.02%。
(二)多种手段操纵森源电气股价
交易期间,账户组通过虚假申报、拉抬、在自己实际控制的账户之间进行证券交易等手段影响股价及成交量。具体情况如下:
1.虚假申报。交易期间内,账户组存在频繁虚假申报、撤单并反向交易的情况。时段内账户组申买量占全市场比例30%以上且账户组申买对应撤单量占账户组申买量比例50%以上的虚假申报时段有43个。
2.通过拉抬手段影响盘中价格。交易期间内,账户组在43个交易日有58个盘中交易时段存在通过拉抬手段影响股价的情况,其中44个时段存在拉抬后卖出的情况。
3.通过拉抬手段影响尾市价格。除了影响盘中价格外,账户组在9个交易日的最后15分钟内存在通过拉抬手段影响尾市价格的情形。
4.多日连续拉抬。交易期间内,账户组除了通过盘中拉抬及尾市拉抬行为外,还在多个交易日连续拉抬影响股价及交易量,其中几个典型的多日连续拉抬还记载于孙威威电脑的《项目总结》中。
5.账户组频繁对倒。交易期间内,账户组有199个交易日存在对倒行为,其中41个交易日账户组对倒量占市场交易量比例超过10%。对倒当日市场成交量相较前一交易日成交量增加的有24个交易日。
6.封涨停。账户组2019年1月29日在当日股价拉抬至涨停后,继续以涨停价封单至当日收盘;在14:36:50至14:39:43期间,账户组有一次拉抬,股价涨幅达到3.93%;14:39:43至15:00:00,账户组以封涨停手段继续维持股价。
(三)森源集团操纵森源电气股票获利情况
经测算,账户组在2018年3月7日至2019年2月27日期间交易森源电气股票,累计买入8,652,892,107.44元,累计卖出8,969,442,606.33元,扣除税费后共盈利307,756,225.82元。
二、楚金甫、杨合岭、崔付军、孙威威在森源集团市场操纵中主要行为
2018年上半年,为应对森源集团股权质押爆仓风险,杨合岭和崔付军提议,楚金甫同意,杨合岭、崔付军、孙威威具体实施,对森源电气进行所谓的“市值管理”以维持股价。主要行为如下:
楚金甫,时任森源电气实际控制人,森源集团董事长,是操纵行为的决策人,并以森源集团名义为操纵行为提供资金上的支持,是操纵行为直接负责的主管人员。一是根据森源集团的财务规定以及相关人员出具的情况说明,森源集团10万元以上付款均须经过楚金甫签字同意后才能付款。二是用于操纵森源电气股票的保证金中,6,000万元来自楚金甫向其朋友的借款。三是森源集团、楚金甫、楚金甫配偶为配资交易森源电气的5.1亿元配资额做连带责任担保,并签订了《保证合同》,楚金甫夫妇均签字确认。
杨合岭,时任森源电气董事长,森源集团副总裁、资金运营管理委员会主任,主要负责财务管理、资金运营管理,是操纵行为的提议人和决策人。杨合岭向楚金甫提议对森源电气进行“市值管理”以维持股价后,以集团借款的名义,对森源集团用于市场操纵的保证金款项签字审批,将森源集团资金划转出去作为市场操纵的保证金,是操纵行为直接负责的主管人员。
崔付军,时任森源集团顾问,森源电气原董事会秘书、副总经理,是操纵行为的提议人和组织实施者,为操纵行为的其他直接责任人员。崔付军通过原有关系或多个配资中间人介绍,组织团队控制使用161个账户,利用资金优势、持股优势,通过连续买卖、在自己控制的账户之间交易、反向交易等手段,集中交易森源电气股票,影响股票价格和交易量。期间,崔付军安排相关人员负责监督各地配资账户的交易情况并传达崔付军的指令,统计每天账户持仓比例、保证金、配资利息支付明细及银行转账明细,并向崔付军报告。在项目实施完毕后,形成关于该项目的《项目总结》。
孙威威,时任晓富商贸和国富中投法定代表人,参与了操纵行为的实施和执行,为操纵行为的其他直接责任人员。森源集团与孙威威注册的这两个公司分别签订借款合同或理财协议,以集团借款的名义,将森源集团资金按照集团正常审批程序划转出去作为保证金。森源集团实施操纵期间转出的保证金主要通过这两个公司转到各地配资方账户,这两个公司实质是森源集团为了运作“市值管理”进出资金的通道公司。
上述违法事实,有借款资料与相关协议、证券账户资料、银行账户资料、工商登记资料、合同文件、财务资料、交易数据和相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。
证监会认为,森源集团以“市值管理”为名实施市场操纵。2018年上半年,为了应对股权质押爆仓风险,杨合岭和崔付军提议,楚金甫同意,对森源电气以“市值管理”的名义维持股价,利用资金优势、持股优势,通过连续买卖、在自己控制的账户之间交易、反向交易等手段,集中交易森源电气股票,影响股票价格和交易量的行为,构成 “操纵证券市场”的行为。森源集团为操纵市场的责任主体,为操纵行为提供资金支持并直接受益;楚金甫、杨合岭参与操纵行为的提议决策、组织实施,是森源集团操纵行为直接负责的主管人员,崔付军和孙威威参与操纵行为的组织实施和具体执行,是森源集团操纵行为的其他直接责任人员。
森源电气（002358）投资者索赔条件：
上海律师事务所主任在2018年3月7日至2019年4月11日期间买入森源电气（002358）股票受损的投资者，已可发起索赔。
01200810965495
85521楼EFG座
01612286
2025年2月10600856）投资者索赔案将在北京金融法院开庭审理；
2025年2月14002191）投资者索赔案将在广东省高级人民法院开庭审理；
2025年2月25300097）投资者索赔案将在辽宁省大连市中级人民法院开庭审理；
2025年2月27000760）投资者索赔案将在江苏省高级人民法院开庭审理。
1、2023002191）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；
2、2022年、2023年、2024002470）投资者索赔案获得胜诉判决或调解获赔，目前还在继续征集中;
3、2024(300310)投资者索赔案调解获赔，目前还在继续征集中；
4、2024000004）投资者索赔案调解获赔，目前还在继续征集中；
5、2024002313）投资者索赔案参照判决结果调解获赔，目前还在继续征集中;
6、2023300312）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；
7、2023002656）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；
8、2023(603996)投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中;
9、2023000506）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；
10、2023年、2024）投资者索赔已有胜诉判决，目前还在继续征集中；
11、2022年、2023(300273)投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；
12、2023年、2024000523）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中;
13(601101)、长城动漫(000835)、广东明珠（600382）、赛为智能（300044）、海越能源（600387）、蓝盾股份（300297)、同洲电子（）、八菱科技（002592）、华讯方舟（000687）、仁东控股（002647）、粤传媒（002）、巴士在线（中天服务，002）、天马股份（汇洲智能，002122）、三维丝（中创环保，300056）、新潮能源（600777）、斯太尔（000760）、柏堡龙（002776）、宁波东力（002164)、银河生物（000806）、索菱股份（002766)、高升控股（000971）、冠福股份(002102)、延安必康(002411)、东方网络（002175，东方智造）、东方网力(300367)、长园集团（600525)、工大高新(600701)、东方金钰（600086）、雅本化学（300261）、金花股份(600080)、刚泰控股（600687）、惠而浦(600983)、中科云网（002306）、獐子岛（）、奥瑞德（600666）、抚顺特钢（600399)、大智慧（601519）、香溢融通（600830）、新纶科技（002341，新纶新材）、安通控股(600179)、天宝食品（002220）、天神娱乐（002354）、金刚玻璃（金刚光伏，300093）、大东南（002263）、天润数娱（002113）、辉丰股份（002496)、中毅达（600610，900906)、欢瑞世纪(000892)、万家文化（600576）、藏格控股（藏格矿业，000408)、超日太阳（002506）及超日债（112061）、利源精制(002501)、天业股份（济南高新，600807)、粤传媒（002）、风华高科（000636)、三圣股份（002742）、天翔环境(300362)、雅百特（002323）、新大洲（000571)、东方海洋（）、中兵红箭(000519)、升达林业（002259)、佳电股份（000922）、飞乐音响(600651)、众和股份（）、联建光电（300269）、金亚科技（300028）、武汉凡谷（002194）、华泽钴镍(000693)、匹凸匹(600696)、山西三维（000755，山西路桥）、天成控股(600112)、超华科技（002288）、飞马国际（002210）、中国高科（600730）、慧球科技（600556）、五粮液（000858）、佛山照明（000541）、大连控股（600747）、前锋股份（600733，现北汽蓝谷）、昆明机床（600806）、宝利国际（300）、嘉寓股份（300117）、华鑫股份（600621）、鞍重股份(002667)、匹凸匹（600696）、武昌鱼（600275）、ST沪科（600608）、皇台酒业（000995）、江苏三友（）、方正证券（601901）、新嘉联（002）、尔康制药（300267）、保千里（600074）、山东墨龙（002490）、绿大地（002200）、京天利（300399）、华盛达、上海家化（600315）、海润光伏（600401）、中捷股份、神开股份（002278）、三峡新材（600293）、上海物贸（600822，900927）、上海三毛（600689）、夏新电子（600057）、华锐风电（601558）、勤上光电（002638）、振兴生化（000403）、安泰集团（600408）、科伦药业（002422）、泸天化（000912）、东盛科技（600771）、宁波富邦（600768）、亚星化学（600319）、宋都股份（600077）、恒天海龙（000677）、宏磊股份（002647）等其他若干上市公司及相关主体。
